屢教不改,,“牛散”被罰,!用18個(gè)證券賬戶操縱一只股票,,獲利近1600萬元
屢教不改,,這個(gè)“牛散”又被罰!
證監(jiān)會(huì)日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示,,證監(jiān)會(huì)對(duì)呂美慶,、周學(xué)良、黃亮操縱“長(zhǎng)春燃?xì)狻惫善眱r(jià)格行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,,決定沒收呂美慶違法所得1589.73萬元,,并對(duì)呂美慶處以3179.47萬元罰款,;對(duì)周學(xué)良處以60萬元罰款,,對(duì)黃亮處以30萬元罰款。另?yè)?jù)證監(jiān)會(huì)當(dāng)日披露的市場(chǎng)禁入決定書,,證監(jiān)會(huì)對(duì)呂美慶采取三年市場(chǎng)禁入措施,。
根據(jù)行政處罰決定書披露,呂美慶曾于2015年和2021年兩次受到證監(jiān)會(huì)行政處罰,;周學(xué)良,、黃亮曾于2021年受到證監(jiān)會(huì)行政處罰。
圖片來源:證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
操縱18個(gè)證券賬戶 獲利1589.73萬元
經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查,,2017年2月8日至27日期間,,當(dāng)事人控制、使用“周某平”等18個(gè)證券賬戶(簡(jiǎn)稱“賬戶組”),,利用持股優(yōu)勢(shì),、資金優(yōu)勢(shì),通過連續(xù)大量交易“長(zhǎng)春燃?xì)狻?,并在其控制的證券賬戶之間大量交易“長(zhǎng)春燃?xì)狻?,操縱“長(zhǎng)春燃?xì)狻眱r(jià)格。
2017年2月8日至16日,,賬戶組買入“長(zhǎng)春燃?xì)狻?6192092股,,賣出30882253股,其中建倉(cāng)階段(持股從0至持股比例最高,,下同)累計(jì)凈買入金額211497469.65元,。2017年2月16日,賬戶組持有“長(zhǎng)春燃?xì)狻?5309839股,,占總股本2.89%,,占A股流通股6.09%。在此期間,,賬戶組主要交易模式為:前5個(gè)交易日連續(xù)小單買入吸籌,,后2個(gè)交易日連續(xù)巨量大單拉抬股價(jià),使股價(jià)迅速遠(yuǎn)離其持倉(cāng)成本?!伴L(zhǎng)春燃?xì)狻惫蓛r(jià)從7.64元上漲至9.39元,,漲幅22.91%。
2017年2月17日至27日,,賬戶組買入“長(zhǎng)春燃?xì)狻?0545188股,,賣出95855027股。2017年2月27日,,賬戶組持有“長(zhǎng)春燃?xì)狻?股,。在此期間,賬戶組的主要交易模式為:利用大單買入拉抬或維持股價(jià),,隨后在日內(nèi)利用密集連續(xù)小單反向賣出股票,。“長(zhǎng)春燃?xì)狻惫蓛r(jià)從9.39元下跌至8.96元,,跌幅4.58%,。
行政處罰決定書曝光了當(dāng)事人的操縱手段,包括集中持股優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣,,在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易等,。
操縱期間,“長(zhǎng)春燃?xì)狻眱r(jià)格從7.64元(統(tǒng)計(jì)期間前一日收盤價(jià))上升至8.96元,,漲幅17.28%,,偏離上證綜指15.21%(同期上證綜指上漲2.07%),期間最高漲幅29.06%,,振幅29.06%,。2017年2月22日,“長(zhǎng)春燃?xì)狻眱r(jià)格達(dá)到9.86元,。
在此期間,,賬戶組期初持有“長(zhǎng)春燃?xì)狻?股,期間買入126737280股,,買入金額1155329782.41元,,期間賣出126737280股,賣出金額1172964006.82元,,期末持股0股,。賬戶組操縱“長(zhǎng)春燃?xì)狻惫善眱r(jià)格獲利15897325.94元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,,呂美慶,、周學(xué)良和黃亮的上述行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為。
曾多次受到證監(jiān)會(huì)行政處罰
呂美慶等當(dāng)事人請(qǐng)求不予行政處罰,。
其中,,呂美慶及其代理人在其申辯材料及聽證過程中提出:在案證據(jù)不能證明呂美慶系案涉證券賬戶的控制人,。
一是本案言詞證據(jù)不能證明呂美慶控制使用全部證券賬戶。二是案涉證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管資金與呂美慶沒有關(guān)聯(lián),。三是有證據(jù)證明案涉部分賬戶由其他人使用的可能,。四是案涉多個(gè)證券賬戶MAC地址存在交叉使用。五是涉案賬戶交易活動(dòng)與申辯人無關(guān),。案涉期間申辯人與黃亮無聯(lián)系,,且不認(rèn)識(shí)周學(xué)良。案涉賬戶的證券交易達(dá)不到操縱股價(jià)的結(jié)果要件,。申辯人懷疑本案的調(diào)查有違客觀公正原則,。申辯人與部分證人存在經(jīng)濟(jì)糾紛,,相關(guān)人員對(duì)申辯人進(jìn)行惡意誣告,。相關(guān)詢問筆錄與事實(shí)不符。
周學(xué)良在其申辯材料及聽證過程中提出,,證監(jiān)會(huì)的認(rèn)定對(duì)申辯人不公正,,和事實(shí)不一致。一是申辯人不認(rèn)識(shí)呂美慶和黃亮,。二是申辯人只是做配資中介,,從未參與買賣股票,不懂股市,。申辯人對(duì)賬戶數(shù)據(jù)不懂,,不認(rèn)識(shí)案涉賬戶名義持有人,對(duì)賬戶信息不知情,。不應(yīng)采信與申辯人有重大經(jīng)濟(jì)糾紛的利害關(guān)系人的證言,。綜上,周學(xué)良請(qǐng)求不予行政處罰,。
黃亮在其申辯材料及聽證過程中提出,,案涉期間已與呂美慶無聯(lián)系。申辯人只是幫人配資賺取傭金,,不知賬戶組由誰控制使用,。綜上,黃亮請(qǐng)求不予行政處罰,。
經(jīng)復(fù)核,,證監(jiān)會(huì)對(duì)呂美慶、周學(xué)良和黃亮的意見不予采納,。主要理由如下:
第一,,涉案證券賬戶資料、交易記錄,、銀行流水,、借款協(xié)議,、詢問筆錄、情況說明,、相關(guān)人員指認(rèn),、交易所有關(guān)數(shù)據(jù)信息等證據(jù),足以證明當(dāng)事人控制,、使用賬戶組在2017年2月8日至27日期間操縱“長(zhǎng)春燃?xì)狻惫善眱r(jià)格,,當(dāng)事人提交的相關(guān)證據(jù)并不能證明柳某、古某等人對(duì)涉案操縱行為具有交易決策權(quán),。
第二,,在案證據(jù)足以證明周學(xué)良、黃亮為呂美慶下屬,,呂美慶安排二人出面借賬戶,、打保證金、簽訂協(xié)議等,。
第三,,2017年2月8日至27日期間,賬戶組利用持股優(yōu)勢(shì),、資金優(yōu)勢(shì),,通過連續(xù)大量交易“長(zhǎng)春燃?xì)狻保⒃谄淇刂频淖C券賬戶之間大量交易“長(zhǎng)春燃?xì)狻?,操縱“長(zhǎng)春燃?xì)狻眱r(jià)格,。其中,操縱期間,,“長(zhǎng)春燃?xì)狻眱r(jià)格漲幅17.28%,,偏離上證綜指15.21%,偏離“燃?xì)狻卑鍓K指數(shù)12.92%,,期間最高漲幅29.06%,,振幅29.06%。涉案行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng),。
第四,,證監(jiān)會(huì)已全面、客觀,、公正地調(diào)查,,收集了有關(guān)證據(jù),程序合法,。
第五,,呂美慶曾于2015年和2021年兩次受到證監(jiān)會(huì)行政處罰;周學(xué)良,、黃亮曾于2021年受到證監(jiān)會(huì)行政處罰,。
第六,,證監(jiān)會(huì)已在綜合考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度基礎(chǔ)上予以量罰,。
圖片來源:證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
證監(jiān)會(huì)公開信息顯示,根據(jù)2015年行政處罰決定書,,呂美慶操控16個(gè)個(gè)人賬戶,,采取連續(xù)集中交易及在自己控制的賬戶間交易等方式買賣“西安飲食”“龍星化工”“大通燃?xì)狻比还善保@利12748951.23元,。證監(jiān)會(huì)指出,,上述案件當(dāng)事人通過違法手段,營(yíng)造虛假的市場(chǎng)供求關(guān)系和證券期貨價(jià)格,,誤導(dǎo)投資者,扭曲了市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制,,損害了投資者利益,。針對(duì)以上違法行為,證監(jiān)會(huì)依法沒收當(dāng)事人違法所得,,并分別處以1倍罰款,。
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