為貫徹落實黨的二十大和中央經(jīng)濟工作會議精神，促進證券行業(yè)高質量發(fā)展,，提升服務實體經(jīng)濟質效,，加強和完善現(xiàn)代金融監(jiān)管，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險底線,，建設中國特色現(xiàn)代資本市場,，證監(jiān)會積極推動《證券公司監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《條例》）修訂工作，對照新修訂的《證券法》,，立足監(jiān)管實踐,，形成了《條例（修訂草案征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見,。

本次修訂工作以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,，深入學習貫徹黨的二十大和中央經(jīng)濟工作會議精神，立足提高證券業(yè)服務實體經(jīng)濟質效,，總結和鞏固近年來證券公司監(jiān)管經(jīng)驗和改革成果,，堅持問題導向和系統(tǒng)思維，完善證券公司監(jiān)管基礎制度,，提升防范化解重大風險的能力,，明確合規(guī)審慎、歸位盡責的監(jiān)管導向,，引導證券公司加強公司治理和內部管理,，回歸行業(yè)本源，提升專業(yè)能力,，補齊功能短板,，走規(guī)范化、專業(yè)化,、集約化,、差異化的高質量發(fā)展道路，為中國特色現(xiàn)代資本市場建設作出積極貢獻,。

本次修訂堅持三個原則,。一是兼顧法規(guī)的穩(wěn)定性和適應性，立足補短板，不改變《條例》總體框架結構,。二是堅持強化監(jiān)管,、有效監(jiān)管，落實簡政放權,、管少管好,，提升監(jiān)管效能。三是統(tǒng)籌好現(xiàn)實需求與長遠發(fā)展,，為監(jiān)管轉型和行業(yè)創(chuàng)新預留空間,。

《條例（修訂草案征求意見稿）》主要內容有六方面。一是落實新《證券法》要求,，取消,、調整部分行政許可事項，落實審慎監(jiān)管原則,、提升風險防控主動性,，對照《證券法》提高處罰力度。二是加強對證券公司股東,、實際控制人穿透監(jiān)管的要求,，增強監(jiān)管力度，規(guī)范公司治理,。三是引導行業(yè)回歸本源,、集約經(jīng)營，走高質量發(fā)展之路,，培育“合規(guī),、誠信、專業(yè),、穩(wěn)健”行業(yè)文化,，建立長效合理激勵約束機制。四是補充業(yè)務規(guī)則,，新增證券承銷與保薦,、做市交易、場外業(yè)務三節(jié),，針對性完善相關業(yè)務規(guī)范,，促進服務實體經(jīng)濟功能有效發(fā)揮。五是強化合規(guī)風控,，完善內外部約束機制,，突出合規(guī)風控全覆蓋，強化全面風險管理,；補充恢復與處置計劃,、子公司和分支機構管理,、利益沖突防控、關聯(lián)交易管理,、異常交易監(jiān)控,、廉潔從業(yè)、人員管理等重點制度要求,，系統(tǒng)規(guī)定信息技術制度,。六是優(yōu)化監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能,。明確差異化監(jiān)管原則,，完善法律責任設置、提升違法違規(guī)成本,。

歡迎社會各界提出寶貴意見。下一步,，證監(jiān)會將按照科學立法,、民主立法、依法立法的基本要求,，充分吸收社會各界的意見建議,，進一步修改完善相關條文，積極配合國務院法制機構做好后續(xù)工作,。

附：中國證監(jiān)會關于就《證券公司監(jiān)督管理條例（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見的通知

來源：中國證監(jiān)會網(wǎng)站